关于印发镇坪县涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案的通知

  镇处非办发〔2017〕3号

  镇坪县打击和处置非法集资工作领导小组办公室

  关于印发镇坪县涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案的通知

  各镇人民政府，县打击和处置非法集资工作领导小组各成员单位：

  《镇坪县涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案》已经县打击和处置非法集资工作领导小组同意，现印发给你们，请结合实际，认真抓好贯彻落实。

  镇坪县打击和处置非法集资

  工作领导小组办公室（代章）

  2017年5月27日

  镇坪县涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案

  为了有效防范和化解非法集资风险隐患，维护人民群众合法权益和经济金融秩序，根据《安康市打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于印发2017年安康市涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案的通知》（安处非办发〔2017〕5号）文件精神，我县决定在2017年5月至7月开展涉嫌非法集资风险专项排查活动。具体方案如下：

  一、工作原则

  （一）落实责任，主动作为。各镇要落实属地责任，各成员单位要切实发挥行业主（监）管部门监督管理职责，牢固树立“一盘棋”思想，既要主动担当、守土有责、守土尽责，又要统筹协调、共享信息，切实形成合力。

  （二）积极稳妥，分类施策。排查和处置工作要严格依法，讲究策略，对不同性质、情节、危害程度的风险要区别对待，不搞“一刀切”。注意把握节奏、抓住重点、内紧外松，合理引导预期，避免四面出击，人为制造紧张气氛。

  （三）打早打小，源头治理。加强规章制度建设、监管检查和监测预警，防打结合，以防为主，坚持风险早发现、早预警、早处置，在苗头时期、涉众范围较小时化解风险。

  （四）完善制度，标本兼治。立足当前着眼长远，下大力气遏制案件高发势头的同时，着力完善规章制度，稳妥解决体制性、机制性、规制性问题，夯实基础，强化防控非法集资风险长效机制。

  二、排查对象

  （一）重点领域

  1.小额贷款、投资咨询、理财咨询、保险代理、财富管理、第三理财、担保等投融资中介企业； 

  2.网络借贷平台、第三方支付、众筹平台等互联网金融行业企业；

  3.电子商务、租赁、房地产开发企业、基建公司、房地产中介等信用中介机构、地方交易场所等行业企业及关联企业；

  4.各类涉农企业，涉农互助合作组织、农民专业合作社、民办幼儿园、私募基金等组织；

  5.非法集资活动高发地区户籍人员在镇坪注册登记的高风险行业企业、外地高风险行业企业在镇坪所设分支机构。

  （二）重点内容

  1.未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管，无办公场所、无办公人员或注册登记不符，违规设立和使用账外账户；

  2.违规、超范围开展吸收和发放资金业务；

  3.未经批准发行、转让股权、股票、基金及其他理财产品；

  4.以林权管养、养殖、蔬菜种植为名义进行非法集资；以为农民提供粮食存储、销售和兑换服务等名义设立“粮食银行”而向售粮农户和其他社会人员进行非法集资；

  5.以传单、报刊杂志、广播电视、网络媒体及手机短信等方式发布涉嫌非法集资广告资讯等。

  三、排查方式

  各镇、各部门可依法尝试社会排查、行业排查、互联网排查、现场检查、大额及可疑资金交易排查、约谈相关企事业单位工作人员、发动公众监督、聘请会计事务所等专业中介机构协助排查等多种措施开展全面排查。

  四、职责分工

  按照“属地管理”和“行业管理”原则，本次非法集资风险排查，按照条块结合，以块为主的方式进行。县级各行业主管（监管）部门负责部署、指导、汇总本行业（系统）的风险排查工作，各镇负责安排部署、检查督导、整理汇总本辖区内的风险排查工作。县打击和处置非法集资工作领导小组办公室（以下简称县处非办）负责做好全县非法集资风险排查指导和相关组织协调工作。

  （一）各镇负责辖区内非法集资风险排查，案件受理登记、调查取证、立案侦查、宣传教育、社会稳定等工作。

  （二）县相关部门职责分工如下：

  县政府办（金融办）：负责小额贷款公司、融资性担保机构的非法集资风险活动排查。

  县经贸局：窗体顶端

  县经贸局：负责对工业、信息产业、中小企业等进行重点排查。

  窗体底端

  县教体局：负责组织开展教育系统（含相关教育机构）非法集资活动风险排查。

  县公安局：负责对群众报案、日常侦查及其他单位移送的非法集资案件线索进行排查。

  县民政局：负责组织开展民间组织（含互助合作团体等）非法集资活动风险排查。

  县住建局：负责组织开展建筑、房地产开发（含保障性安居工程建设）、房地产中介等领域非法集资活动风险排查。

  县农林科技局：负责组织开展农业、林业领域（含涉农互助合作组织、农业种植、养殖和农产品开发和林地林权投资、造林项目和林业产品投资等）非法集资活动风险排查。

  县市场监管局：负责组织开展对涉及投资、理财咨询等投融资中介企业的非法集资活动风险排查，以及案件高发地区户籍人员在全县注册登记的高风险行业企业、外地高风险行业企业在镇坪所设分支机构的非法集资活动风险排查；对发布非法集资广告活动进行查处。

  五、工作步骤

  （一）制定完善方案（截止5月31日）。制定专项排查活动方案，落实具体责任，明确目标任务。

  （二）全面排查阶段（截止7月25日）。各镇、各部门组织各方力量，各成员单位要积极配合，全面摸清本地区非法集资风险规模、案件数量、隐案情况、区域分布、发案特点等底数，对于排查出的线索，做好分类处置。

  （三）及时报送总结（截止7月31日）。各镇、各部门要认真总结排查开展情况，填写《涉嫌非法集资风险专项排查工作量统计表》和《涉嫌非法集资风险专项排查情况汇总表》，将总结报告、附件表格一并报县处非办。各镇、各成员单位可根据排查实际，随时报送发现的风险情况、处置措施、工作成效和意见建议，县处非办将适时推广成功经验和做法。

  六、工作要求

  （一）高度重视，周密安排。开展风险排查是做好打击和处置非法集资工作的重要环节。各镇、各部门一把手为主要责任人，分管领导为直接责任人，责任落实到具体负责人，要从维护社会稳定大局的高度，切实加强组织领导，精心安排、周密部署，认真抓好工作落实，确保此次非法集资风险排查活动取得实效。

  （二）突出重点，依法处置。各镇、各部门要集中力量，准确把握非法集资活动的基本特征，突出重点，把握住关键行业和重点群体，有针对性地开展风险排查。对群众举报的有关线索深入调查核实，对新发案件要及时报告并组织有关部门及时介入调查，力争把非法集资活动消灭在萌芽状态；利用集中排查的有利时机，对排查出的风险线索予以分类处置，有效化解风险隐患，对涉嫌非法集资犯罪的，要依法严厉打击，妥善处置，实现法律效果、社会效果和经济效果的统一。同时，要密切注意维护行业和地区的稳定，避免因排查方式不当而诱发不稳定问题。

  （三）加强沟通，上下联动。各镇、各部门在风险排查工作中要加强沟通联系，对排查结果要准确统计，及时上报；对排查发现的重大问题和隐患要积极应对，迅速报告；对跨地区、跨行业的重大非法集资排查要相互沟通、互通信息，确保全面掌握详情和动态情况。同时，要指定专人作为联络员，负责与县处非办的日常联系，健全完善信息报送机制，确保信息传递畅通。

  （联系人：李云环  电话：8823530、13772237902）  

  附件：1.涉嫌非法集资风险专项排查工作量统计表

  2.涉嫌非法集资风险专项排查情况汇总表

  3.涉嫌非法集资风险管理台账（参考）